北京金融局正式下发规范整改通知

北京金融局正式下发规范整改通知 率先向“类证券”交易行为说“不

　　据悉，2月23日，北京市金融工作局（下称“北京金融局”）正式向相关交易场所下发加强规范整改工作的通知。该通知指出，相关交易场所开展的邮票、钱币等交易业务涉嫌违规组织“类证券”交易活动，要求其限期完成规范整改。

　　及时出台 紧急下发

　　此份文件是自今年1月9日的清理整顿各类交易场所部际联系会议第三次会议后，北京地区监管部门发出的首份有关通知，对于在6月30日前完成北京地区的交易场所清理整顿“回头看”工作无疑有着十分及时的指导意义。据知情人士透露，北京金融局是在当日下班前通知相关单位派专人领取文件，可见其紧要程度。

　　定性准确 措辞严谨

　　该通知率先将邮币卡等交易业务定性为“类证券”交易行为，并详细说明此类业务流程包含申请托管、评审、发行、申购、中签、交易等步骤，一般由交易平台组织拟发行产品的评审并决定上市数量，并采取T+0的交易形式，涉嫌违反国务院38、37号文有关禁止“连续竞价、电子撮合”的规定。通知同时指出，该种模式投机炒作过度，市场易被操作；产品交收率很低，背离服务实体经济的本质；业务结构设计存在较大缺陷，导致风险隐患重大。

　　由此可见，北京金融局对邮币卡等“类证券”业务有着准确的界定，对其可能引发的风险措辞严谨，直指核心。但并未对各交易场所本身的资质与合法性予以否定，也未提及此类业务的上线没有履行报批程序，而是强调其交易模式亟待规范。

　　规范整改 限期完成

　　通知明确要求相关交易场所于2017年3月3日前向北京金融局报送符合各项监管要求的规范整改方案，于2017年5月30日前完成各项整改工作，并经所辖区金融办审核后向金融局报送规范整改总结报告，而后金融局将联合清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位对整改情况进行验收，对于验收未通过的交易场所将上报部际联席会议办公室及北京市政府进行严格处理。